Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas
¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
Fases del blanqueo de capitales.
Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
Normativa de aplicación. Sujetos obligados
¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
Medidas de diligencia debida. Medidas normales de diligencia debida. Medidas simplificadas de diligencia debida.
Medidas reforzadas de diligencia debida.
Procedimientos y medidas de control interno. Políticas y procedimientos de control interno.
Análisis de riesgos y examen especial.
Órgano de control interno.
Representante ante el SEPBLAC.
Manual de prevención.
Comunicación de operaciones y conservación de documentos
Comunicaciones por indicio. Comunicaciones sistemáticas.
Conservación de la documentación.
Medidas específicas de control y protección
Examen por un experto externo.
Formación de empleados.
Órganos centralizados de prevención.
Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
Protección de datos de carácter personal.
Casos o supuestos especiales
Declaración de movimientos y medios de pago. Comercio de bienes.
Fundaciones y asociaciones. Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
Premios de loterías y otros juegos de azar.
Infracciones y sanciones. Infracciones muy graves, graves y leves.
Graduación de sanciones y tipos de sanciones. Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.

OBJETIVOS:

DIRIGIDO A: